日本证券交易等监视委员会上周发布公告，建议日本金融厅等行政机关对富途控股旗下互联网券商 moomoo 实施处罚。

　　SESC 调查显示，moomoo 证券株式会社于 2025 年 2 月 21 日-5 月 27 日期间，将原本不符合 NISA的产品当成 NISA 适用商品销售，共计 59 名客户通过 NISA 账户买卖了这些产品。

　　监管机构指出，moomoo 在受到客户咨询后才一度暂停相关产品销售。然而问题暴露后，moomoo 并没有采取充分整改措施，而是再次以不合规定的形式销售产品。

　　同时，监管机构认为 moomoo 过于重视新开户人数，在经营管理、内部控制体系建设方面存在明显不足，因此建议日本金融厅等主管部门对其采取行政处分。

　　感谢各位一直以来对 moomoo 证券的支持与厚爱。 昨日，日本证券交易等监视委员会根据对本公司的检查结果，向日本内阁总理大臣及金融厅长官提出了对本公司实施行政处分的建议。 对于此次监管机构提出的建议内容，本公司予以严肃对待。目前，公司已经启动原因分析工作，并着手实施防止类似问题再次发生的相关措施。后续整改过程中，本公司将与监管机构保持紧密沟通与合作，以认真、切实的态度推进各项必要的改善措施。 今后，公司将进一步强化内部管理体系，彻底落实防范再发机制，严格遵守相关法律法规及监管要求，继续为日本投资者提供先进且值得信赖的金融服务。 此外，需要说明的是，本公司的订单执行、交易平台运行以及客户托管资产相关业务运营，目前均维持正常状态，不受此次事件影响。 对于此次事件发展至监管机构提出处分建议的情况，给广大客户以及相关各方带来的不便与担忧，我们谨表示最诚挚的歉意。 moomoo 证券株式会社